海南省土地儲備整理交易中心
風(fēng)險評估、內部控制評價(jià)項目需求公告
?
???為落實(shí)海南省財政廳《關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步推進(jìn)海南省行政事業(yè)單位內部控制規范建設的實(shí)施意見(jiàn)的通知》及《行政事業(yè)單位內部控制評價(jià)辦法?》要求，我中心擬開(kāi)展風(fēng)險評估、內部控制評價(jià)項目工作，現面向社會(huì )公開(kāi)征選項目實(shí)施技術(shù)單位，歡迎符合資格條件的技術(shù)單位參與，具體事項公告如下：
一、項目需求
（一）項目名稱(chēng)：海南省土地儲備整理交易中心風(fēng)險評估、內部控制評價(jià)
（二）項目地點(diǎn)：海南省?？谑?/span>
（三）經(jīng)費預算：6萬(wàn)元，報名單位的報價(jià)包含稅費、差旅費、編制費、服務(wù)費、印刷費、評審費用等費用，報價(jià)超過(guò)預算無(wú)效。
（四）完成時(shí)限：2026年3月20日前完成風(fēng)險評估、內部控制評價(jià)報告及相關(guān)附件的編制工作；2026年4月20日前按照海南省財政廳要求完成2025年內部控制報告編報工作。
（五）工作內容
1.開(kāi)展風(fēng)險評估，一是評估內部控制工作的組織機構情況，是否確定了內控職能部門(mén)，是否建立溝通協(xié)調機制；二是評估機制建設情況，包括決策、執行、監督是否實(shí)現有效分離，權責是否對等，議事決策機制、崗位責任制、內部監督等機制是否建立健全等；三是評估制度完善情況，包括內控制度是否健全，執行是否有效等；四是評估工作人員管理情況，包括人員培訓等機制是否建立健全，工作人員是否具備相應資格和能力；五是評估財務(wù)信息編報情況，是否按照國家統一會(huì )計制度進(jìn)行賬務(wù)處理及編制財務(wù)會(huì )計報告等。重點(diǎn)對預算管理、收支管理、采購管理、資產(chǎn)管理、項目管理、合同管理等經(jīng)濟業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行風(fēng)險和關(guān)鍵管控點(diǎn)評估，逐科室、逐業(yè)務(wù)確定風(fēng)險業(yè)務(wù)，編制風(fēng)險評估報告，配合開(kāi)展風(fēng)險評估工作驗收。
2.開(kāi)展內控評價(jià)，梳理我中心現有經(jīng)濟活動(dòng)領(lǐng)域的管控現狀，對標監管政策和要求，識別單位管理程序的設計缺陷和執行缺陷，借鑒其他同類(lèi)型單位的先進(jìn)管理經(jīng)驗提出優(yōu)化管控解決方案，編制內部控制評價(jià)報告,配合開(kāi)展內部控制評價(jià)工作驗收。
3.協(xié)助我中心進(jìn)行2025年內部控制報告編報系統申報工作。
（六）項目成果
1.《風(fēng)險清單》:貼合省中心經(jīng)濟業(yè)務(wù)特點(diǎn)的風(fēng)險清單。
2.《風(fēng)險評估調查問(wèn)卷》：根據風(fēng)險清單編制的風(fēng)險調查問(wèn)卷。
3.《風(fēng)險評估數據統計表》：從風(fēng)險發(fā)生可能性及影響重大性對風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行測評，對風(fēng)險調查問(wèn)卷進(jìn)行回收、數據統計，并對風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行系統分析發(fā)生的原因。
4.《2025年度風(fēng)險評估報告》：風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、 風(fēng)險評價(jià)、風(fēng)險評估結果分析等內容。
5.《2025年度內部控制評價(jià)報告》。
6、其他有關(guān)內部控制評價(jià)、風(fēng)險評估成果。 ?????????????????????????????????????????????????
（七）付款方式：按照合同約定付款。
二、征選方式
（一）征選方式：綜合比選
通過(guò)在省自然資源和規劃廳門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上發(fā)布項目需求公告，面向社會(huì )公開(kāi)征選。對在規定時(shí)限內報名響應的單位進(jìn)行綜合評分,得分最高者確定為中選單位,綜合評分得分相同的，以抽簽方式?jīng)Q定。中選結果信息在海南省自然資源和規劃廳門(mén)戶(hù)網(wǎng)站進(jìn)行公示，期滿(mǎn)無(wú)異議后與中選單位簽訂服務(wù)合同。簽訂服務(wù)合同前，中選單位發(fā)生違反法律法規禁止性規定情況，或主動(dòng)放棄中選資格的，由綜合評分第二名的單位中選。評分標準詳見(jiàn)以下列表：
?
序號 | 評分內容 | 評分具體內容 | 滿(mǎn)分 |
1 | 風(fēng)險評估、內部控制評價(jià)項目實(shí)施方案（33分） | 1.項目目標明確、項目思路清晰、項目組構成完備、項目時(shí)間安排合理、項目實(shí)施的保障條件完備，得28-33分； 2.項目目標較為明確、項目思路較為清晰、項目組構成較為完備、項目時(shí)間安排較為合理、項目實(shí)施的保障條件較為完備，得22-27分； 3.項目目標一般、項目思路一般、項目組構成一般、項目時(shí)間安排一般、項目實(shí)施的保障條件一般，得11-21分； 4.項目目標不明確、項目思路不清晰、項目組構成不合理、項目時(shí)間安排不合理、項目實(shí)施的保障條件不完備，得0分。 5.未編制提供服務(wù)實(shí)施方案的，本項不得分。 項目實(shí)施方案主要內容是： -對項目的理解和認識。對項目目標、項目?jì)热莸恼J知和理解，對相關(guān)內部控制政策要求的理解。 -項目重難點(diǎn)分析及應用。重點(diǎn)、難點(diǎn)分析到位，解決方案專(zhuān)業(yè)高效、合理可行。 -項目實(shí)施人員安排，各節點(diǎn)人員安排分配計劃合理明確，無(wú)明顯疏漏，能夠完全滿(mǎn)足實(shí)際項目需求的。項目計劃安排時(shí)間合理，雙方職責清晰。 -項目服務(wù)成果示例。用簡(jiǎn)潔文字、模板示例、樣本截圖等方式清晰描述與展示各類(lèi)服務(wù)成果。 -售后服務(wù)承諾。售后服務(wù)貼合項目要求，保障項目質(zhì)量，提供實(shí)際幫助的特色服務(wù)內容。 | 33 |
2 | 項目人員配置 （25分） | 1.擬安排本項目管理的項目負責人資歷評價(jià)（滿(mǎn)分13分）。 擬委派的項目負責人進(jìn)行評分： （1）具有中國注冊會(huì )計師或相關(guān)高級職稱(chēng)，得4分（每提供一個(gè)得 2?分，滿(mǎn)分4分）； （2）具有國際注冊?xún)葘弾烠IA證書(shū)，得2分； （3）具有注冊企業(yè)風(fēng)險管理師CERM證書(shū)，得1分； （4）具有相關(guān)風(fēng)險評估、內部控制評價(jià)項目經(jīng)驗得6分（提供合同復印件證明，每提供一個(gè)得 1分，滿(mǎn)分6分）?。 2.擬安排的項目團隊成員情況（滿(mǎn)分12分）。 根據擬委派的除項目負責人外的其他團隊成員進(jìn)行評分： | 25 |
3 | 業(yè)績(jì)經(jīng)驗 （32分） | 提供2020年1月至今承擔的風(fēng)險評估、內部控制評價(jià)等同類(lèi)型咨詢(xún)服務(wù)項目業(yè)績(jì)，每提供1個(gè)得4分，最多得32分（須提供合同復印件和成果清單并加蓋公章，否則不得分） | 32 |
4 | 投標報價(jià) （10分） | 報價(jià)得分=基準價(jià)/報價(jià)×報價(jià)分值（10分） 滿(mǎn)足公告資格要求和報名材料要求，符合實(shí)質(zhì)性要求且價(jià)格最低的報價(jià)為基準價(jià)，其價(jià)格分為本項滿(mǎn)分10分，超出預算金額的報價(jià)無(wú)效。 評審小組認為報名響應單位的報價(jià)明顯低于其他通過(guò)資格審查的報名響應單位報價(jià)，有可能影響不能誠信履約的，將要求其在合理的時(shí)間內提供書(shū)面說(shuō)明，必要時(shí)提交相關(guān)證明材料；報名響應單位不能提供書(shū)面說(shuō)明、證明材料或提供的書(shū)面說(shuō)明、證明材料不能證明其報價(jià)合理性的，評審小組將其材料作為無(wú)效響應處理。 | 10 |
5 | 評比總得分（100分） | 100 | |
（二）資格要求
1.在中華人民共和國注冊，具有獨立承擔民事責任能力的法人或非法人組織（營(yíng)業(yè)執照復印件并加蓋公章）。
2.具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財務(wù)會(huì )計制度（提供2025年10月至今任意1個(gè)月的企業(yè)財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負債表、損益表。提供的資料須加蓋公章）。
3.具有依法繳納稅收和社會(huì )保險費的良好記錄（提供2025年10月至今任何連續3個(gè)月納稅和社保繳納證明加蓋公章）。
4.無(wú)違法、違規、違約記錄。投標人近三年內參加過(guò)的政府采購活動(dòng)中沒(méi)有重大違法、違規、違約記錄（提供加蓋公章的投標人無(wú)違法記錄聲明函，注冊成立時(shí)間不足三年的，從注冊時(shí)間起算）。
5.具有良好的信用。未被列入信用中國網(wǎng)站(******)渠道信用記錄失信被執行人；重大稅收違法案件當事人名單；中國政府采購網(wǎng)(******)政府采購嚴重違法失信行為記錄名單的供應商(網(wǎng)頁(yè)證明截圖加蓋公章)。
6.報名單位對提供材料的真實(shí)性出具承諾書(shū)。
7.本次征選不接受聯(lián)合體報名。
三、提交響應文件截止日期和地點(diǎn)
（一）報名時(shí)間：2025年12月19日至2025年12月29日（工作日9:00-11:30，14:30-17:30）。報名單位請于報名截止時(shí)間前將報名材料送達海南省土地儲備整理交易中心，逾期不予受理。報名單位對所提供文件材料的真實(shí)性負責，若發(fā)現弄虛作假，取消其報名資格。
（二）報名地點(diǎn)：海南省?？谑忻捞m區海南省規劃館海南省土地儲備整理交易中心3樓302室。
四、報名方式及報名材料
（一）報名方式：現場(chǎng)遞交報名材料。
（二）報名材料
1.海南省土地儲備整理交易中心風(fēng)險評估、內部控制評價(jià)項目申請書(shū)（詳見(jiàn)附件1）；
2.營(yíng)業(yè)執照副本復印件并加蓋公章；
3.報名單位簡(jiǎn)介；
4.報名單位法定代表人（負責人）身份證復印件并加蓋公章，授權委托書(shū)及授權代表的身份證復印件并加蓋公章（身份證原件備查）；
5.業(yè)績(jì)證明材料，提供合同復印件及技術(shù)成果加蓋公章（原件備查）；
6.項目負責人及成員材料；
7.項目實(shí)施方案（自行編制，無(wú)固定格式，需符合項目服務(wù)要求）。
8.滿(mǎn)足本公告第二條報名資格要求中所列條件的證明材料和評分內容所需材料；
9.對提供材料的真實(shí)性出具承諾書(shū)（詳見(jiàn)附件2）
以上材料按A4大小膠裝成冊并封裝，封面須注明項目名稱(chēng)、報名單位名稱(chēng)、聯(lián)系人及電話(huà)等信息并加蓋公章，整本加騎縫章。提供紙質(zhì)版響應文件1份。
五、其他
本次項目的所有相關(guān)公告在海南省自然資源和規劃廳網(wǎng)站上公布并視為有效送達，不再另行通知。有關(guān)此次事宜，也可按下列地址以書(shū)面或電話(huà)形式查詢(xún)：
?? 聯(lián)系人：林樹(shù)琦
聯(lián)系電話(huà)：****** ??手機號碼：******
電子郵箱：******
聯(lián)系地址：海南省?？谑忻捞m區海南省規劃館海南省土地儲備整理交易中心3樓302室
?
附件1：海南省土地儲備整理交易中心風(fēng)險評估、內部控制評價(jià)項目申請書(shū)；
附件2：承諾書(shū)
?
?
?
?海南省土地儲備整理交易中心
2025年12月19日
?
?
?
?
?
?
?
?
?
附件1
?
?
?
?
風(fēng)險評估、內部控制評價(jià)項目申請書(shū)
?
?
?
?
?
申請單位（蓋章）：????????????????????????????????
項目負責人：????????????????????????????????????
填表日期：????????????????????????????????????
?
?
?
海南省土地儲備整理交易中心? 制
填表說(shuō)明
?
一、基本情況詳見(jiàn)《公告》，請認真仔細閱讀后填寫(xiě)。
二、本申請書(shū)用電腦如實(shí)填寫(xiě)，內容應簡(jiǎn)明扼要，突出重點(diǎn)和關(guān)鍵。
三、本申請書(shū)一式四份。
四、本申請書(shū)采用A4規格頁(yè)面，左側裝訂。
五、凡遞交的申請書(shū)及附件概不退還，敬請諒解。
?
風(fēng)險評估、內部控制評價(jià)項目申請書(shū)
?
一、申請單位基本情況表
?
單位名稱(chēng) | |||||
注冊地址 | |||||
法定代表人 | 職稱(chēng) | 電話(huà) | |||
項目負責人 | 職稱(chēng) | 電話(huà) | |||
成立時(shí)間 | |||||
營(yíng)業(yè)執照號 | |||||
注冊資金 | |||||
開(kāi)戶(hù)銀行 | |||||
賬號 | |||||
經(jīng)營(yíng)范圍 | |||||
注：報名單位需隨表附上營(yíng)業(yè)執照副本復印件并加蓋公章。?????????????????????????????????????????????????????
二、報價(jià)一覽表
?
項目名稱(chēng) | 風(fēng)險評估、內部控制評價(jià)項目 |
報 ???價(jià) | 金額：（大寫(xiě)）??????????????????????? （小寫(xiě)）??????????????????????? |
?
?
?
單 位（蓋章）：
法定代表人或授權代表：
????????????????????????????簽字日期：
?
?
?
三、同類(lèi)項目業(yè)績(jì)表
?
序號 | 項目名稱(chēng) | 業(yè)主單位 | 項目金額 | 簽約時(shí)間 | 備注 |
?
?
?
?
?
四、項目組主要成員
?
項 目 負 責 人 | 姓名 | 性別 | 年齡 | 學(xué)歷 | |||||||
工作單位 | 職務(wù) | ||||||||||
職稱(chēng) | |||||||||||
電子郵箱 | |||||||||||
主要成員 | 姓名 | 性別 | 年齡 | 學(xué)歷 | 職稱(chēng) | 工作單位 | |||||
??
五、項目實(shí)施方案
包括項目目標、主要任務(wù)、工作內容、工作成果、時(shí)間安排、保障措施等。（格式自擬）
?
附件2
承諾書(shū)
?
海南省土地儲備整理交易中心：
1.根據公告要求，我方遞交的報名材料，用于你方審核我方參加海南省土地儲備整理交易中心“風(fēng)險評估、內部控制評價(jià)項目”資格條件。
2.我方在此聲明，所遞交的文件及有關(guān)材料真實(shí)、準確。如我方提供的文件材料有虛假的，視為我方自動(dòng)放棄報名。
? ? ? ? ?
?
報名單位（蓋單位章）：
法定代表人（負責人）或其委托代理人（簽字）：
電 話(huà)：
日 期：
?
